在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不(bù)符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责(zé)人，应(yīng)当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

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　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音规风控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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