直(zhí)播(bō)短视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播(bō)。

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　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股ong>直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于(yú)排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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