零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告(gào酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价(jià)格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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