直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

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　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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