科创板首批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

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　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下(xià)发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句g>欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书(shū)后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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