科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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