零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的(de)能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的(de)用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据，这意国v是不是国5，国v与国vl的区别(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报国v是不是国5，国v与国vl的区别显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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