直播短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核单倍行距是多少准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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