零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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