昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管活(huó)动，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市(shì)场的(de)不(bù)断发(fā)展，主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提(tí)升(shēng)等(děng)问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和(hé)前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在(zài)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)从事(shì)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地(dì)过(guò)程中的可操作性(小舞去掉所有衣服是什么样子的xìng)，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基(jī)本(běn)原则(zé)以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期(qī)货交易(yì)所提供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连(lián)接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分配(pèi)等方(fāng)面(miàn)保障(zhàng)证券期(qī)货(huò)交易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健(jiàn)全(quán)监控指(zhǐ)标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前(qián)端的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作(zuò)出(chū)规(guī)定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提到，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面(miàn)充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能(néng)力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客(kè)户(hù)的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是(sh小舞去掉所有衣服是什么样子的ì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实小舞去掉所有衣服是什么样子的(shí)施(shī)现(xiàn)场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的(de)，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责(zé)任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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