在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披(pī)露的一(yī)则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(thomework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢óu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuhomework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢ě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事私(sī)募基(jī)金业(yè)务活动(dòng)中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全(quán)职(zhí)员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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