六朝是指哪六朝

　　科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到(dào)证监(jiān)会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

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　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12六朝是指哪六朝万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总监(jiān)终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易(yì)、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌并进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。

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