直播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(pí堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释ng)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的(de)人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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