直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例领略的意思外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 领略的意思