昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易(yì)所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托(t晋m是山西哪里的车uō)管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是(shì)从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构的尽职调(diào)查和(hé)业(yè)务审(shěn)批机制(zhì)，从(cóng)安(ān)全(quán)的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的(de)各个(gè)环节，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定(dìng)落(luò)地过(guò)程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提(tí)升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，晋m是山西哪里的车首先(xiān)是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资(zī)源，是指证券期(qī)货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的(de)信息(xī)系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货业信(xìn)息系(xì)统托管基本(běn)要求(qiú)》中三(sān)级(jí)系统的(de)受托(tuō)方要(yào)求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货(huò)交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管资源和其(qí)他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的(de)安全运行。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券期货(huò)交易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设(shè)施的(de)安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机(jī)构的(de)信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义(yì)务(wù)，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期(qī)货经营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责(zé)令(lìng)证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其(qí)派出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委(wěi)监察(chá)调查。

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