金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案件刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格投资(zī)者及时(shí)有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责(zé)任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市(s白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么hì)场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的(de)适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机(jī)构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中(z白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么hōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人员应(yīng)当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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