科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么alt="刚(gāng)刚(gāng)公告(gào)：重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408204.png">

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么露(lù)招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌(德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么pái)并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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