近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协(xié)会对建设银行启动自(zì)律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协(xié)会已对多家(jiā)金融大冤种什么意思，大冤种是骂人吗(róng)机构启动(dòng)自(zì)律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分(fēn)规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承(chéng)销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行(xíng)支持优质头(tóu)部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，房地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网发(fā)布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金(jīn)融债券发行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信(xìn)托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务(wù)违规被点名。具体来说(shuō)，交易(yì)商协(xié)会(huì)通过深(shēn)入调查发现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做(zuò)市(shì)业务方(fāng)式，每日(rì)滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行不(bù)严或流于形(xíng)式，未有效评(píng)估(gū)交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现券(quàn)买卖或做市(shì)等方(fāng)式参(cān)与债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查(chá)。相关(guān)公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日常(cháng)监(jiān)测工作中发现，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)主(zhǔ)承大冤种什么意思，大冤种是骂人吗销的多期(qī)债(zhài)务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理(lǐ)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披(pī)露，近(jìn)期(qī)在(zài)查处(chù)四平市城市发(fā)展(zhǎn)投资控(kòng)股(gǔ)有限公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商(shāng)协(xié)会通报的(de)数据，2022年全(quán)年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查(chá)，开展自律调查(c大冤种什么意思，大冤种是骂人吗há)和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和(hé)信用增(zēng)进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构(gòu)和(hé)54名(míng)直接责任人。作(zuò)出的(de)处分中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债务融资工(gōng)具(jù)挤占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与机构在从事(shì)相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示(shì)，做市商作为银行(xíng)间市(shì)场基(jī)石机构(gòu)，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控制(zhì)和(hé)风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容(róng)忍”的(de)清(qīng)晰信(xìn)号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大(dà)行(xíng)来(lái)说，也(yě)需(xū)要(yào)肩负起相应的(de)公序责任(rèn)，切实(shí)维护好行(xíng)业(yè)的(de)良性竞争(zhēng)生态。

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