零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思)国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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