零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北(běa的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数i)证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年a的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范a的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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