零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来(lái)源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(ni武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义án)从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义　根(gēn)据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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