科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才t="刚刚公(gōng)告：重大违法强制退市(shì)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408719.png">

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌(p2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才ái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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