直播(bō)短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

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　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(j纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗iān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资(zī)服(fú)务(wù)，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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