金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事(shì)责(zé)任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市(shì)场违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的收(shōu)益(yì)或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民(mí亲家公亲家母是什么意思，梦见亲家母是什么意思n)事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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