在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了(le)一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思)杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的(de)个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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