科创板首(shǒu)批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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