金融界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合(hé)作(zuò)。北向互换(huàn)通(tōng)下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通(tōng)开展利(lì)率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超(chāo)过(guò)人民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联(lián)互(hù)通合作

　　为促(cù)进(jìn)内地与(yǔ)香港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港证券及(jí)期货事务监察委压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)（全国银(yín)行间同业(yè)拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场(chǎng)清(qīng)算(suàn)所股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称上海清算所(suǒ)）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简称场外(wài)结算(suàn)公司）开(kāi)展香港与内地利率互(hù)换市场互(hù)联互(hù)通合(hé)作（以下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香(xiāng)港(gǎng)及其(qí)他国家和地区的境外(wài)投(tóu)资者可通过两地(dì)基础设(shè)施互联互通参与内地银行间(jiān)金融(róng)衍(y压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？ǎn)生品市场。自联合公告(gào)发布以来(lái)，“互换通(tōng)”的各(gè)项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于(yú)“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现就有关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换通”初期(qī)可交易品种为(wèi)利率(lǜ)互(hù)换产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换通”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心(xīn)签(qiān)署报价(jià)商协议(yì)，并为上海清算(suàn)所利率互换集(jí)中清算业务的(de)清算会(huì)员或(huò)该类会员的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)境外投资者(zhě)为符(fú)合人民(mín)银行要(yào)求并完成(chéng)内地银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)准(zhǔn)入备案的境外机构投资(zī)者(zhě)，并(bìng)经(jīng)外汇(huì)交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”交易权(quán)限的(de)境外投资者需同(tóng)时申请成为场外结算公(gōng)司(sī)的(de)清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)银行(xíng)认可的境外电子交易平台互(hù)联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方(fāng)清算机(jī)构(gòu)互联(lián)互通，共同向境(jìng)内外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者(zhě)通过“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清(qīng)算所与场外(wài)结(jié)算公司针(zhēn)对双方(fāng)清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期(qī)，上海清算所与(yǔ)场外结(jié)算(suàn)公司之间净头寸对(duì)应(yīng)的“互(hù)换通”资源(yuán)池风险敞口设定上(shàng)限不超(chāo)过(guò)人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安(ān)排达成(chéng)共识，并签(qiān)署了《关于内地(dì)-香港债(zhài)券及(jí)衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关事(shì)宜的(de)谅解(jiě)备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健(jiàn)全了两地(dì)监(jiān)管机构在债券及衍生品市场方(fāng)面的(de)监管合作安排和联络协商机制(zhì)，共同维护“互(hù)换通”的正常运行(xíng)、金融市场(chǎng)稳定和(hé)公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结算公司(sī)应当依(yī)法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市场各方有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加(jiā)强(qiáng)内部控制，防范和控制(zhì)风(fēng)险，做好投资者教(jiào)育和(hé)服务，切实(shí)维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当充(chōng)分了(le)解两地市(shì)场法(fǎ)律法规、业务规则和(hé)实践操作的差(chà)异，评估和(hé)控制风(fēng)险，理性开(kāi)展相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场各方(fāng)应进(jìn)一步(bù)做好(hǎo)准(zhǔn)备工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的(de)投(tóu)资者可联(lián)系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参与做(zuò)准备。

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