昨(zuó)日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业(yè)提(tí)供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)两部(bù)分，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基(jī)本(běn)原则以(yǐ)及(jí)监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提(tí)供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)络、软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在相关资源的(de)信息系统可以连接(jiē)证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)有关要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务(wù)的(小黄人名字分别叫什么de)公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立(lì)健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)和其(qí)他(tā)主机(jī)托管资(zī)源进行区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券小黄人名字分别叫什么(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构能够保障客(kè)户设施(shī)的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的(de)信(xìn)息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督管理。明确(què)证券(quàn)期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义(yì)务(wù)，规定中国证监会(huì)及其(qí)派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营机构(gòu)实(shí)施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者(zhě)不(bù)履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处(chù)分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机(jī)构(gòu)可(kě)以依(yī)照(zhào)《证券期(qī)货业网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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