昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务(wù人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟)，对于提升行业信息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全(quán)稳定运(yùn)行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他类(lèi)型的参(cān)与主体(tǐ)参照(zhào)执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了(le)主机交易(yì)托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可(kě)以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要(yào)求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易(yì)时(shí)延(yán)，建设(shè)运(yù人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟n)维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服(fú)务退(tuì)出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供有关(guān)服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他(tā)主机托管资(zī)源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前(qián)端的(de)通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租用主机(jī)交易(yì)托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方(fāng)面(miàn)确保证券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运(yùn)行。明(míng)确(què)证券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关(guān)规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台(tái)州(zhōu)市监委监察调查。

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