直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司水娃是几娃？ 水娃是什么颜色应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业水(sh水娃是几娃？ 水娃是什么颜色uǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 水娃是几娃？ 水娃是什么颜色