金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参(cān)与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本(běn)市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为(wèi)上市公司(如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的(de)证券(quàn)服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道(dào)德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的(de)适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查(chá)的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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