在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私(等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告。等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资(zī)者适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生(shēng)在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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