科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位magedata title="image1">

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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