直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或(huò)者投资10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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