金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人(rén)依(yī)法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追责(zé)的(de)重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可(kě)以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期为什么风流女人看指甲货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(为什么风流女人看指甲jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的(de)确(què)定需(xū)要综合(hé)考虑为什么风流女人看指甲当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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