金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形arctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？成强力(lì)震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任人作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也是提高资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiarctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？ā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投(tóu)资(zī)者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解(jiě)决(jué)案件(jiàn)相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于(yú)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其(qí)主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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