昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护(hù)证券(quàn)期货市(shì)场安全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业信息衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗(xī)系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)不(bù)断发展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进一(yī)步规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货(huò)市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基(jī)础和(hé)前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机(jī)构的(de)尽职调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度作出衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗全面规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期(qī)货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的基本原则以及(jí)监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要(yào)求。明确(què)了证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从(cóng)资(zī)源(yuán)保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服(fú)务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配(pèi)等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交易(yì)系统通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要(yào)求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面(miàn)确保(bǎo)证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障客户设施(shī)的安全运(yùn)行(xíng)。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客(kè)户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出(chū)机构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不(bù)履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和(hé)信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监(jiān)委监察调查(chá)。

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