科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确(què)认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前(qián)述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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