昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草了《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力(lì)有待(dài)提(tí)升等(děng)问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)，促进证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类(lèi)主体。结(jié)合(hé)业务(wù)活动(dòng)的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部(bù)分，分别(bié)提(tí)出(chū)完善(shàn)的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的(de)安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营机构的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合(罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片hé)理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)各个环节，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的(de)可(kě)操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明(míng)确(què)立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督管(gu罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片ǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货(huò)交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)有关(guān)要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易(yì)时(shí)延，建设(shè)运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求、服(fú)务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供有(yǒu)关(guān)服(fú)务的公(gōng)平合(hé)理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核(hé)心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的(de)通(tōng)信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是(shì)证券期货(huò)经营机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资(zī)源的(de)一般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确(què)保证券期货经(jīng)营机构能够保障客(kè)户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期货经营机构部(bù)署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分(fēn)评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确(què)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规(guī)定中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)结合(hé)法(fǎ)定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构(gòu)实(shí)施现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职(zhí)等(děng)行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市(shì)监(jiān)委(wěi)监(jiān)察调查。

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