金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道(dào)德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示(shì)加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介(jiè)机创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额(é)为公司(sī)初步估(gū)算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金(jīn)额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的(de)行(xíng)政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我(wǒ)会创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期(创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规(guī)定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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