科创板(bǎn)首批退市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和验收(shōu)单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(bià拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语n)。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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