在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者(zhě)适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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