在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过(guò)四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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