科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单(dān)据入(rù)账、安一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润1一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万4529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责人(rén)也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授(shò一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万u)权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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