科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西p>

　　值得关中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西注的(de)是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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