零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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