直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容(200克等于多少毫升水，200克是多少ml水róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券200克等于多少毫升水，200克是多少ml水领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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