科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后(h吴亦凡还出得来吗òu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者吴亦凡还出得来吗(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

　　吴亦凡还出得来吗g alt="刚刚(gāng)公告：重大违法强制退市(shì)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409449.png">

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