在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(g一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖ōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私(sī)募基(jī)金(jīn)业(yè)务(wù)活动中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性(xìng)行业(yè)和(hé)事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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