昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)《管理规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了解(jiě)，近(jìn)年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了(le)重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提(tí)出完(wán)善(shàn)的监管要(yào)求，并要求其他类型(xíng)的(de)参(cān)与主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定(dìng)了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服(fú)务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市(shì)场(chǎng)主体(tǐ)的(de)获(huò)得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要(yào)内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了(le)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于(yú)《证券期货(huò)业(yè)信(xìn)息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源再(zài)分(f一滴水多少ml 一滴水多少克ēn)配等方面(miàn)保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōn一滴水多少ml 一滴水多少克g)主机交易托管服(fú)务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对(duì)主机(jī)交易(yì)托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期(qī)货经营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要(yào)求。具(jù)体来看，从(cóng)安(ān)全(quán)保障方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构对证券期(qī)货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等(děng)方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择(zé)服(fú)务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责(zé)，对(duì)证券期货交易所及(jí)证券期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等(děng)行政监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)可(kě)以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采取(qǔ)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监(jiān)委监察调(diào)查。

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